【有书共读】《深入理解java虚拟机》读书笔记051

第五部分：高效并发

§1 - Java内存模型与线程

Author：Sirice

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Java内存模型

主内存与工作内存

Java内存模型主要目标：定义程序中各个变量的访问规则，即在虚拟机中将变量存储到内存和从内存中取出变量这样的底层细节。此处的变量（Variable）与Java编程中的变量略有区别，它包括实例变量/静态字段和构成数组对象的元素，不包括局部变量和方法参数（线程私有）。为获得较好的执行效能，Java内存模型并没有限制执行引擎使用处理器的特定寄存器或缓存来和主内存进行交换，也没有限制即时编译器调整代码执行顺序这类权利。

Java内存模型规定所有变量都存储在主存（Main Memory）中（虚拟机内存的一部分）。每条线程还有自己的工作内存（Working Memory），线程的工作内存保存了被线程使用到的变量的主内存副本拷贝，线程对变量的所有操作（读取/赋值等）都必须在工作内存中进行，而不能直接读写主内存中的变量。不同线程之间也无法直接访问对方工作内存中的变量，线程间变量值的传递均需要通过主存来完成。

这里的主内存/工作内存与Java内存区域中的Java栈/堆/方法区并不是同一个层次的内存划分。如果两者一定要勉强对应起来，那从变量/主内存/工作内存的定义来看，主内存主要对应于Java堆中对象的实例数据部分，而工作内存则对应于虚拟机栈中的部分区域。从更低的层次来说，主存就是硬件的内存，而为获取更好的运算速度，虚拟机及硬件系统可能会让工作内存优先存储于寄存器和高速缓存。

内存间交互操作

主内存与工作内存之间具体的交互协议，即一个变量如何从主内存拷贝到工作内存、从工作内存同步回主内存之类的实现细节，Java内存模型中定义了以下8种操作来完成：

• Lock（锁定）：作用于主内存的变量，将主内存该变量标记成当前线程私有的，其他线程无法访问它把一个变量标识为一条线程独占的状态。
  Unlock（解锁）：作用于主内存的变量，把一个处于锁定状态的变量释放出来，才能被其他线程锁定。
• Read（读取）：作用于主内存的变量，把一个变量的值从主内存传输到线程的工作内存中，以便随后的load动作使用。
• Load（加载）：作用于工作内存中的变量，把read操作从内存中得到的变量值放入工作内存的变量副本中。
• Use（使用）：作用于工作内存中的变量，把工作内存中一个变量的值传递给执行引擎，每当虚拟机遇到一个需要使用到变量的值的字节码指令时将会执行这个操作。
• Assgin（赋值）：作用于工作内存中的变量，把一个从执行引擎接收到的值赋值给工作内存的变量，每当虚拟机遇到一个给变量赋值的字节码指令时执行这个操作。
• Store（存储）：作用于工作内存中的变量，把工作内存中一个变量的值传递到主内存中，以便随后的write操作使用。
• Write（写入）：作用于主内存中的变量，把store操作从工作内存中得到的变量的值放入主内存的变量中。

如果把一个变量从主内存复制到工作内存，按顺序执行read和load操作；如果把变量从工作内存同步回主内存，按顺序执行store和write操作。Java内存模型还规定在执行上述8种基本操作时必须满足如下规则：

• 不允许read和load、store和write操作之一单独出现，即不允许一个变量从主内存读取了但工作内存不接受，或者从工作内存发起回写了但主内存不接受的情况。
• 不允许一个线程丢弃它的最近assign操作，即变量在工作内存中改变了之后必须把该变化同步回主内存。
• 不允许一个线程无原因的（没有发生过任何assign操作）把数据从线程的工作内存同步回主内存中。

一个新的变量只能在主内存中“诞生”，不允许在工作内存中直接使用一个未被初始化（load或assign）的变量，就是对一个变量执行use和store之前必须先执行过了assign和load操作。

一个变量在同一个时刻只允许一条线程对其进行lock操作，但lock操作可以被同一条线程重复执行多次，多次执行lock后，只有执行相同次数的unlock操作，变量才会被解锁。

如果对一个变量执行lock操作，僵尸清空工作内存中此变量的值，在执行引擎使用这个变量前，需要重新执行load或assign操作初始化变量的值。

如果一个变量事先没有被lock操作锁定，则不允许对它执行unlock操作，也不允许去unlock一个被其他线程锁定住的变量。

对一个变量执行unlock操作之前，必须先把此变量同步回主内存中（执行store和write操作）。

对于volatile型变量的特殊规则

关键字volatile可以说是Java虚拟机提供的最轻量级的同步机制。
当一个变量被定义成volatile后，它将具备两种特性：
第一是保证对所有线程的可见性，“可见性”指当一条线程修改了这个变量的值，新值对于其他线程来说是可以立即得知的。

关于volatile变量的可见性的误解：“volatile变量对所有线程立即可见的，对volatile变量所有的写操作都能立刻反映到其他线程中，换句话说，volatile变量在各个线程中是一致的，所以基于volatile变量的运算在并发下是安全的”。这句话的论据部分并没有错，但是其论据并不能得出“基于volatile变量的运算在并发下是安全的”这个结论。
volatile变量在各个线程中的工作内存中不存在一致性问题（在各个线程的工作内存中volatile变量也可以存在不一致的情况，但由于每次使用之前都要先刷新，执行引擎看不到不一致的情况，因此可以认为不存在不一致问题），但是Java里面的运算并非原子操作，导致volatile变量的运算在并发下一样是不安全的。

由于volatile变量只能保证可见性，在不符合以下两条规则的运算场景中，我们仍然要通过加锁（使用synchronized或java.util.concurrent中的原子类）来保证原子性：

1. 运算结果并不依赖变量的当前值，或者能够确保只有单一的线程修改变量的值。
2. 变量不需要与其他的状态变量共同参与不变约束。

使用volatile变量的第二个语义是禁止指令重排序优化，普通变量仅仅会保证在该方法的执行过程中所有依赖赋值结果的地方都能获取到正确的结果，而不能保证变量赋值操作的顺序与程序代码中的执行顺序一致。因为在一个线程的方法执行过程中无法感知到这点，这也就是Java内存模型中描述的所谓的“线程内表现为串行的语义”（WithinThread As-If-Serial Semantics）。

在众多保障并发安全工具中选用volatile的意义：在某些情况下，volatile的同步机制的性能确实要优先于锁（使用synchronized关键字或java.util.concurrent包里面的锁），但是由于虚拟机对锁实行的许多消除和优化，使得很难量化地认为volatile就会比synchronized快多少。volatile变量的读操作的性能消耗与普通变量几乎没有差别，但写操作可能会慢一些，因为它需要在本地代码中插入许多内存屏障指令来保证处理器不发生乱序执行。不过即便如此，大多数场景下volatile的总开销仍然要比锁低，我们在volatile与锁之中选择的唯一依据仅仅是volatile的语义能否满足使用场景的需求。

java内存模型中对volatile变量定义的特殊规则。 假定T表示一个线程，V和W分别表示volatile型变量，那么在进行read、load、use、assign、store和write操作时需要满足如下规则：

1）只有当线程T对变量V执行的前一个动作为load时，T才能对V执行use；并且，只有T对V执行的后一个动作为use时，T才能对V执行load。T对V的use，可以认为是和T对V的load。read动作相关联，必须连续一起出现（这条规则要求在工作内存中，每次使用V前都必须先从主内存刷新最新的值，用于保证能看见其他线程对V修改后的值）。

2）只有当T对V的前一个动作是assign时，T才能对V执行store；并且，只有当T对V执行的后一个动作是store时，T才能对V执行assign。T对V的assign可以认为和T对V的store、write相关联，必须连续一起出现（这条规则要求在工作内存中，每次修改V后都必须立刻同步回主内存中，用于保证其他线程看到自己对V的修改）。

3）假定动作A是T对V实施的use或assign动作，假定动作F是和动作A相关联的load或store动作，假定动作P是和动作F相应的对V的read或write动作；类似的，假定动作B是T对W实施的use或assign动作，假定动作G是和动作B相关联的load或store动作，假定动作Q是和动作G相应的对W的read或write动作。如果A先于B，那么P先于Q（这条规则要求volatile修饰的变量不会被指令的重排序优化，保证代码的执行顺序与程序的顺序相同）。

对long和double型变量的特殊规则

允许虚拟机将没有被volatile修饰的64位数据类型（long和double）的读取操作划分为两次32位的操作来进行，即允许虚拟机实现选择可以不保证64位数据类型的load、store、read和write这4个操作的原子性，就点就是long和double的非原子协定（Nonatomic Treatment of double and long Variables）。

如果多个线程共享一个为声明为volatile的long或double类型变量，并同时对他们进行读取和修改操作，那么有些线程可能会读取到一个即非原值，也不是其他线程修改值得代表了“半个变量”的数值。

不过这种读取带“半个变量”的情况非常罕见（在目前商用虚拟机中不会出现），因为Java内存模型虽然允许虚拟机不把long和double变量的读写实现成原子操作，但允许虚拟机选择把这些操作实现为具有原子性的操作，而且还“强烈建议”虚拟机这样实现。

原子性、可见性和有序性

• 原子性（Atomicity）：由Java内存模型来直接保证的原子性变量操作包括read、load、assign、use、store和write，我们大致可以认为基本数据类型的访问具备原子性（long和double例外）。

如果应用场景需要一个更大范围的原子性保证，Java内存模型还提供了lock和unlock操作来满足需求，尽管虚拟机未把lock和unlock操作直接开放给用户，但是却提供了更高层次的字节码指令monitorenter和monitorexit来隐式地使用这两个操作，这两个字节码指令反应到Java代码中就是同步块——synchronized关键字，因此在synchronized块之间的操作也具备原子性。

• 可见性（Visibility）：指当一个线程修改了共享变量的值，其他线程能够立即得知这个修改。

除了volatile，Java还有两个关键字能实现可见性，synchronized和final。同步块的可见性是由“对一个变量执行unlock操作之前，必须把此变量同步回主内存中（执行store和write操作）”这条规则获得的，而final关键字的可见性是指：被final修饰的字段在构造器中一旦被初始化完成，并且构造器没有把“this”的引用传递出去（this引用逃逸是一件很危险的事情，其他线程有可能通过这个引用访问到“初始化了一半”的对象），那么其他线程中就能看见final字段的值。

//变量i与j都具备可见性，它们无须同步就能被其他线程正确访问
    public static final int i;
    public final int j;

    static{
        i = 0;
        //do something
    }

    {
        //也可以选择在构造函数中初始化
        j = 0;
        //do something
    }

• 有序性（Ordering）：Java程序中天然的有序性可以总结为一句话：如果在本线程内观察，所有的操作都是有序的；如果在一个线程中观察另外一个线程，所有的操作都是无序的。前半句是指“线程内表现为串行的语义”（Within-Thread As-if-Serial Semantics），后半句是指“指令重排序”现象和“工作内存与主内存同步延迟”现象。

Java语言提供了volatile和synchronized两个关键字来保证线程之间操作的有序性，volatile关键字本身就包含了禁止指令重排序的语义，而synchronized则是由“一个变量在同一时刻只允许一条线程对其进行lock操作”这条规则获得的，这个规则决定了持有同一个锁的两个同步块只能串行地进入。

先行发生原则

先行发生是Java内存模型中定义的两项操作之间的偏序关系，如果操作A先行发生于操作B，其实就是说在发生操作B之前，操作A产生的影响能***作B观察到，“影响”包括修改了内存***享变量的值/发送了消息/调用了方法等。

i = 1；//在线程A中执行
j = i;//在线程B中执行
i = 2;//在线程C中执行
//A先于B，但是C与B没有先行关系，B存在读取过期数据风险，不具备多线程安全性

下面是Java内存模型下一些“天然的”先行***，无须任何同步器协助就已经存在，可直接在编码中使用。如果两个操作之间的关系不在此列，并且无法从下列规则推倒出来，它们就没有顺序性的保障，虚拟机可以对它们进行随意地重排序。

1. 程序次序规则（Program Order Rule）：在一个线程内，按照程序代码顺序，书写在前面的操作先行发生于书写在后面的操作。准确地来说应该是控制流顺序而不是程序代码顺序，因为要考虑分支/循环结构。

2. 管程锁定规则（Monitor Lock Rule）：一个unlock操作先行发生于后面对同一锁的lock操作。这里必须强调的是同一锁，而“后面”是指时间上的先后顺序。

3. volatile变量规则（Volatile Variable Rule）：对一个volatile变量的写操作先行发生于后面对这个变量的读操作，这里的“后面”是指时间上的先后顺序。

4. 线程启动规则（Thread Start Rule）：Thread对象的start()方法先行发生于此线程的每一个动作。

5. 线程终止规则（Thread Termination Rule）：线程中的所有操作都先行发生于对此线程的终止检测，我们可以通过Thread.join()方法结束/Thread.isAlive()的返回值等手段检测到县城已经终止执行。

6. 线程中断规则（Thread Interruption Rule）：对线程interrupt()方法的调用先行发生于被中断线程的代码检测到中断事件的发生，可以通过Thread.interrupted()方法检测到是否有中断发生。

7. 对象终结规则（Finalizer Rule）：一个对象的初始化完成（构造函数执行结束）先行发生于它的finalize()方法的开始。

8. 传递性（Transitivity）：如果操作A先行发生于操作B，操作B先行发生于操作C，那么操作A先行发生于操作C。

时间上的先后顺序与先行发生原则之间基本没有太大的关系，所以我们衡量并发安全问题时不要受时间顺序的干扰，一切必须以先行发生原则为准。

Java与线程

并发不一定依赖多线程，但是Java里面谈论并发，大多数与线程脱不开关系。

线程的实现

主流操作系统都提供了线程实现，Java语言则提供了在不同硬件和操作系统平台对线程的同一处理，每个java.lang.Thread类的实例就代表了一个线程。Thread类与大部分Java API有着显著的差别，它的所有关键方法都被声明为Native。在Java API中一个Native方法可能就意味着这个方法没有使用或无法使用平台无关的手段实现。正因为这个原因，我们这里的“线程的实现”而不是“Java线程的实现”。

实现线程主要三种方式：

1. 使用内核线程实现

内核线程（Kernel Thread， KLT） 就是直接由操作系统内核（Kernel，下称内核）支持的线程，这种线程由内核来完成线程切换，内核通过操纵调度器（Scheduler）对线程进行调度，并负责将线程的任务映射到各个处理器上。每个内核线程都可以看作是内核的一个分身，这样操作系统就有能力同时处理多件事情，支持多线程的内核就叫多线程内核（Multi-Thread Kernel）。

程序一般不会直接去使用内核线程，而是去使用内核线程的一种高级接口——轻量级进程（Light Weight Process， LWP），轻量级进程就是我们通常意义上所讲的线程，由于每个轻量级进程都由一个内核线程支持，因此只有先支持内核线程，才能有轻量级进程。这种轻量级进程与内核线程之间1：1的关系称为一对一的线程模型。

轻量级进程的局限性：由于是基于内核线程实现的，所以各种进程操作，如创建/析构及同步，都需要进行系统调用。而系统调用的代价相对较高，需要在用户态（User Mode）和内核态（Kernel Mode）中来回切换；每个轻量级进程都需要有一个内核线程的支持，因此轻量级进程需要消耗一定的内核资源（如内核线程的栈空间），因此一个系统支持轻量级进程是有限的。

1. 使用用户线程实现

狭义上的用户线程指的是完全建立在用户空间的线程库上，系统内核不能感知到线程存在的实现。用户线程的建立/同步/销毁和调度完全在用户态完成，不需要内核的帮助。如果程序实现得当，这种线程不需要切换到内核态，因此操作快速且低消耗，也可以支持规模更大的线程数量，部分高性能数据库中的多线程就是由用户线程实现的。这种进程与用户线程之间1：N的关系称为一对多的线程模型。

1. 使用用户线程加轻量级进程混合实现

既存在用户线程，也存在轻量级进程。

Java线程调度

线程调度是指系统为线程分配处理器使用权的过程。

主要调度方式两种：

• 使用协同调度的多线程系统，线程执行时间由线程本身控制，线程把自己的工作执行完后，要主动通知系统切换到另外一个线程上去。优点：实现简单。缺点：执行时间不可控制。

• 使用抢占调用的多线程系统，每个线程由系统分配执行时间，线程的切换不由线程本身决定。Java使用的就是这种线程调度方式。

Java提供10个级别的线程优先级设置，不过，线程优先级不靠谱，因为Java线程是被映射到系统的原生线程上实现的，所以线程调度最终还是由操作系统决定。

状态转换

Java语言定义了5种进程状态，在任意一个时间点，一个线程只能有且只有其中一种状态：

• 新建（New）：创建尚未启动的线程处于这种状态。

• 运行（Runable）：包括操作系统线程状态中的Running和Ready，处于此状态的线程可能正在运行，也可能等待着CPU为它分配执行时间。

• 无限期等待（Waiting）：处于这种状态的线程不会被分配CPU执行时间，它们要等待其他线程显示地唤醒。以下方***让线程陷入无限期的等待状态：

  • 没有设置Timeout参数的Object.wait()方法。

  • 没有设置Timeout参数的Thread.join()方法。

  • LockSupport.park()方法。

• 限期等待（Timed Waiting）：处于这种状态的线程也不会被分配CPU执行时间，不过无须等待被其他线程显示地唤醒，在一定时间后由系统自动唤醒。以下方***让线程陷入限期的等待状态：

  • Thread.sleep()方法。

  • 设置了Timeout参数的Object.wait()方法。

  • 设置了Timeout参数的Thread.join()方法。

  • LockSupport.parkNanos()方法。

  • LockSupport.parkUntil()方法。

• 阻塞（Blocked）：线程被阻塞了，“阻塞状态”与“等待状态”的区别是：“阻塞状态”在等待获取一个排它锁，这个事件将在另外一个线程放弃这个锁的时候发生；“等待状态”则是在等待一段时间，或者唤醒动作的发生。在程序进入等待进入同步块区域的时候，线程将进入这种状态。

• 结束（Terminated）：已终止线程的线程状态，线程已经结束执行。